期貨顧問事業場地設備標準

證券投資顧問事業設置標準 - 證券暨期貨法令判解查詢系統

第七條 經營證券投資顧問事業，應填具申請書，並檢具下列文件，向本會申請許可： 一、公司章程。 二、營業計畫書：載明業務經營之原則、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況及未來一年財務狀況預估。 三、發起人會議紀錄。 四、發起人名冊：載明姓名或名稱、身分證（外僑居留證、永久居留證或護照）號碼或公司統一編號、 ...

申請總公司及分支機構經營期貨顧問業務許可案件 ... - 金融監督管理委員會

防範利益衝突之操作規則。 載明兼營期貨顧問事業決議之股東會或董事會議事錄。 董事及監察人無期貨顧問事業管理規則第19條規定情事之聲明書。 最近期經會計師查核簽證之財務報告。 符合期貨顧問事業設置標準第5條第1項第7款規定之證明文件。但未與相關機構訂立市場使用契約者免附。 案件審查表。 申請書及附件所載事項無 ...

期貨經理事業設置標準

第二章期貨經理事業之設置 §9. 第三章兼營期貨經理事業 §15. 第四章分支機構之 設置 §24. 第五章附 ... 第2條. 本標準所稱期貨經理事業，指經營接受特定人委任，對 委任人之委託資產，就有關期貨交易、期貨相關現貨商品或其他經主管機關核准項目 之交易或投資為分析、判斷，並基於該分析、判斷，為委任人執行交易或投資之業務者 。

法規查詢 - 中華民國期貨業商業同業公會

辦理期貨公會所屬會員證照登錄、場地 設備勘查、從業人員教育訓練等服務，並 擔負主管機關所賦予的自律職責。

證券投資顧問事業管理規則 - 證券暨期貨法令判解查詢系統

證券暨期貨管理法令摘錄(104年版) - Google 圖書結果

二、對會員及會員代表違反本法或其他有關法令、期貨業商業同業公會、期貨交易所 或期貨結算機構章程、規則等之處置事項。三、會員因經營期貨交易相關 ... 第十三條 期貨業商業同業公會對會員與期貨交易人、委任人或會員間,因期貨交易相關業務所 發生之爭議,應擬訂紛爭調處辦法,申報本會備查,並確實執行之。第十四條期貨業商業  ...

期貨顧問事業設置標準

本標準所稱期貨顧問事業，指為獲取報酬，經營或提供期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主管機關公告或核准項目之交易或投資之研究分析意見或推介建議者。 前項所稱報酬，包含直接或間接自委任人或第三人取得之任何利益。 第三條. 期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業除由他業兼營者 ...

期貨顧問事業設置標準

本標準所稱期貨顧問事業 ，指為獲取報酬，經營或提供期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主管機關公告或核准項目之交易或投資之研究分析意見或推介建議者 ...

期貨顧問事業設置標準 - 金融監督管理委員會-英譯法規中文內容(外部版)

第 1 條本標準依期貨交易法（以下簡稱本法）第八十二條第三項規定訂定之。 第 2 條 本標準所稱期貨顧問事業，指為獲取報酬，經營或提供期貨交易、期貨信託基金、期貨 相關現貨商品、或其他經主管機關公告或核准項目之交易或投資之研究分析意見或 推介建議者。 前項所稱報酬，包含直接或間接自委任人或第三人取得之任何利益。

期貨顧問事業設置標準

2010年3月31日 ... 期貨顧問事業應依主管機關所定證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理 準則及中華民國期貨業商業同業公會（以下簡稱同業公會）等期貨相關機構訂定之 期貨顧問事業內部控制制度標準規範之規定，訂定內部控制制度。 第7條. 期貨顧問 事業之場地及設備，應符合同業公會訂定之場地及設備標準。 第8條.