證券商違反證券交易法或依證券交易法所發布之命令除依證券交易法處罰外主管機關並得視情節之輕重為下列處分
台新國際商業銀行股份有限公司-高雄分公司經由王泱淇開業於高雄市鼓山區明誠四路十號一樓及夾層、高雄市鼓山區美術東六街242號1樓及夾層已有2年8個月(2017-02-14),開立統編:84450654提供消費者商業銀行業|工業銀行業|農業銀行業|中小企業銀行業各種商品·技術·服務。 ...
合作金庫商業銀行股份有限公司-土城分公司經由曾接彥開業於新北市土城區中央路二段96號已有2年8個月(2017-02-07),開立統編:70797450提供消費者商業銀行業|工業銀行業|農業銀行業|中小企業銀行業各種商品·技術·服務。 ...
奕品電腦打字工作室經由陳美容開業於桃園市龍潭區中正里東龍路166號1樓已有19年2個月(2000-12-04),開立統編:18179490提供消費者影印業|打字業|排版業|特定寵物服務業各種商品·技術·服務。 ...
臻慧鑽有限公司經由歐任開業於臺南市南區仁慈街74號5F已有5年8個月(2014-02-20),開立統編:25018999提供消費者其他動物零售業|飼料零售業|其他零售業|無店面零售業各種商品·技術·服務。 ...
亞澎遊艇開發股份有限公司經由侯佑霖開業於澎湖縣馬公市啟明里海安街1號已有2年1個月(2017-11-28),開立統編:24923454提供消費者船舶及其零件批發業|船舶及其零件零售業|租賃業|小船經營業各種商品·技術·服務。 ...
立安企業社經由林怡伶開業於花蓮縣吉安鄉北昌村自立路二段130號1樓已有6年(2013-10-22),開立統編:31791703提供消費者電器安裝業|電器零售業|配管工程業|保溫、保冷安裝工程業各種商品·技術·服務。 ...
合昇企業社經由鄭育賓開業於臺北市士林區承德路四段277巷24號已有18年5個月(2001-05-28),開立統編:01818472提供消費者漁具批發業|野生動物批發業|特定寵物批發業|觀賞魚批發業各種商品·技術·服務。 ...
久龍工程有限公司經由陳麗津開業於高雄市三民區瀋陽街164號已有24年1個月(1995-09-14),開立統編:89271639提供消費者精密化學材料製造業|其他化學材料製造業|耐火材料製造業各種商品·技術·服務。 ...
新昌複合材料股份有限公司經由黃振元開業於臺中市太平區光興路770號已有2年2個月(2017-08-15),開立統編:28401738提供消費者工業助劑製造業|基本化學工業|食用酒精製造業|非食用酒精製造業各種商品·技術·服務。 ...
冠品材料科技股份有限公司經由葉嗣韜開業於桃園市八德區茄苳里永豐路276巷11號已有5年(2014-10-21),開立統編:53993561提供消費者精密化學材料製造業|工業助劑製造業|電子零組件製造業|工業助劑批發業各種商品·技術·服務。 ...
證券商違反證券交易法或依證券交易法所發布之命令除依證券交易法處罰外主管機關並得視情節之輕重為下列處分·相關網站分享資訊
裁罰案- 大慶證券股份有限公司及其受僱人員違反證券管理法令之處分案。(金管證券字第1060049937號；金管證券 ...
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顯有配合發行公司及遠東銀行辦理詢圈配售情事，核已違反證券商管理規則第28條第1項、第2項及證券商負責人與業務人員管理規則第18條第3 項規定 ...
法源法律網-相關法條
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檢視現行法規, 證券交易法（ 民國99 年06 月02 日 非現行法規 ）. 檢視現行法條, 第36 條, 已依本法發行有價證券之公司，除經主管機關核准者外，應依下列規定公告並向主管機關申報： 一、於每會計年度終了後三個月內，公告並申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告。 二、於每半會計年度終了後二個月內， ...
證券暨期貨法令判解查詢系統
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三）最近半年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款、第三款、證券交易法第六十六條第二款、期貨交易法第一百條第一項第二款或信託業法第四十四條第一款規定之處分。 （四）最近一年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第四款、證券交易法第六十六條第三款、期貨交易法第一百條第一項第三款或信託業法第四十 ...
證券交易法理論與實務 - Google 圖書結果
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發行股價與發行股數經發行人與主要承銷商協議決定後,承銷團再與發行人簽定承銷
契約,承銷團彼此間亦簽定承銷團契約以決定承銷團各參與者之權利義務,股票發行
價格議定後,股數即由主要承銷人參考圈購股數及股價,當天分發給簽購之機構投資人
,發行價格之議定與股數之分配,通常於股市收盤後進行,承銷契約簽定後,通常第二天
...
證券法規: - 第 30 頁 - Google 圖書結果
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從事證券買賣之從業人員,也增達數千人,而掛牌經營之證券商亦多達兩百餘家,其中臺北一地即有一百餘家之多。惟證券商間之競爭亦隨之日趨激烈,而商店兼營或個人經營之證券商亦逐漸被淘汰。至民國四十四(一九五五)年六月間,臺灣全省之證券商,經減少至約二百家,臺北市僅剩約有八十家。而臺灣之證券店頭市場,可謂於此時期方奠下 ...
裁罰案- 富邦綜合證券股份有限公司處分案。(金管證券字第1060023561號)-金融監督管理委員會證券期貨局全球資訊網
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事實及理由： 一、事實：本會檢查局於105年11月3日至11月24日，派員對受處分人進行一般業務檢查，發現受處分人辦理光環科技股份有限公司第一次有擔保及第二次無擔保可轉換公司債(下稱光環一、光環二)、大江生醫股份有限公司第一次無擔保可轉換 ...
相關法條 - 法源法律網 - 領航臺灣法學資料庫的第一品牌
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檢視現行法規 證券交易法 （ 民國 101 年 01 月 04 日 非現行法規 ） 檢視現行法條 第 56 條 主管機關發現證券商之董事、監察人及受僱人，有違背本法或其他有關法 令之行為，足以影響證券業務之正常 ...
除依證券交易法處罰外，主管機關並得視情節之輕重，為下列何種處分？
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證券商違反證券交易法或依證券交易法所發布之命令者，除依證券交易法處罰外，主管機關並得視情節之輕重，為下列何種處分？ 期貨/證券 ...
證券商違反「證券交易法」或該法所發布之命令者，除依「證券交易法」處罰 ...
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證券商違反「證券交易法」或該法所發布之命令者，除依「證券交易法」處罰外，主管機關並得視情節之輕重，為下列何種處分?
9. 證券商違反「證券交易法」或該法所發布之命令者，除依 ... - 阿摩線上測驗
item-9. 證券商違反「證券交易法」或該法所發布之命令者，除依「證券交易法」處罰外，主..-13
證券商違反「證券交易法」或該法所發布之命令者，除依「證券交易法」處罰外，主管機關並得視情節之輕重，為下列何種處分? (A)警告 (B)六個月以內之停業 (C)營業 ...
