證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則

證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則

本準則依證券交易法第十四條之一第二項、期貨交易法第九十七條之一第 二項及證券投資信託及顧問法第九十三條規定訂定之。 ... 各服務事業建立內部控制制度，應依本準則以及主管機關所定規定辦理。 但其他法令另有規定者，從其規定。

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中華民國期貨業商業同業公會期貨信託事業內部控制制度標準規範 2. 中華民國期貨業商業同業公會期貨信託事業內部控制制度 範本 3. 中華民國期貨業商業同業公會期貨經理事業 ...

證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則

第五條 各服務事業應以書面訂定內部控制制度，含內部稽核實施細則，並經董事會 通過，如有董事表示異議且有紀錄或書面聲明者，服務事業應將異議意見連同經 董事會通過之內部控制制度送各監察人；修正時，亦同。 各服務事業已設置獨立董事 者，依前項規定將內部控制制度提報董事會討論時，應充分考量各獨立董事之意見， 獨立 ...

證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 - 全國法規資料庫

「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」部分條文。

修正「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」部分條文。(金管證審 字第1060035864號). 2017-09-30. 金融監督管理委員會令. 發文日期：中華民國106 年9月30日發文字號：金管證審字第1060035864號. 修正「證券暨期貨市場各服務 事業建立內部控制制度處理準則」部分條文。 附修正「證券暨期貨市場各服務事業 建立 ...

新聞稿- 修正「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 ...

2017年6月20日 ... 為使各服務事業重視其防制洗錢及打擊資恐、重大事件之處理及通報，以及檢查報告 之處理等機制，並強化其法令遵循單位職能，.金管會近期將修正發布「證券暨期貨 市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」(以下簡稱處理準則)，本次修正條文 預計於今(106)年公布後施行，修正重點如下： 一、 為明確各服務事業 ...

證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則部分條文修正 ...

證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則（以下簡稱本. 準則）自九十二 年一月二十日訂定發布，歷經六次修正，為強化證券期貨. 業防制洗錢及打擊資恐 機制，金融監督管理委員會於一百零三年起陸續發. 布防制洗錢及打擊資恐相關法令 ，依據本準則相關規定，證券期貨業應視. 事業之性質訂定各種營運循環類型之控制 ...

證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則修正草案條文 ...

第二條各服務事業建立內部控制制度，應依本準則以及主管機關所定規定辦理。但 其他法令另有規定者，從其規定。 第二條各服務事業建立內部控制制度，應依本準則 以及主管機關所定規定辦理。但其他法律另有規定者，從其規定。 考量各服務事業 建立內部控制制度，各業別法規另有規定者，有法律授權以命令訂定相關規範之情形 ，為 ...

修正「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」 - 法規檢索

第2 條 各服務事業建立內部控制制度，應依本準則以及主管機關所定規定辦理。 但 其他法令另有規定者，從其規定。 第4 條 各服務事業之內部控制制度係由服務事業 經理人所設計，董事會通過，並 由董事會、經理人及其他員工執行之管理過程，其 目的在於促進服務事業 之健全經營，以合理確保下列目標之達成： 一、營運之效果及 效率。

證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 - 金融監督管理 ...

法規名稱：, 證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則. 公發布日：, 民國 92 年01 月20 日. 修正日期：, 民國106 年09 月30 日. 發文字號：, 金管證審字第 1060035864號令. 法規體系：, 證券期貨局/相關服務事業. 立法理由：. 證券暨期貨 市場各服務事業建立內部控制制度處理準則總說明（106.09.30）.pdf · 證券暨期貨 市場各服務 ...