證券投資顧問事業經手人員自知悉公司推介予客戶某種有價證券或為全權委託投資帳戶執行及完成某種股票買賣前
裕鴻電機行『桃園市|平鎮區』統一編號:02674229·營業項目:不動產買賣業|櫃檯買賣業·詳細記載營業時間·負責人·合夥人·商家是否開立發票·董事會·股票代號·前100大公司·財稅營業項目·地理位置:桃園市平鎮區新勢里崇德路43巷3號 ...
永泉冷凍企業行『桃園市|桃園區|永安路』統一編號:67727678·營業項目:冷凍空調工程業|不動產買賣業|冷凍空調設備製造業·詳細記載營業時間·負責人·合夥人·商家是否開立發票·董事會·股票代號·前100大公司·財稅營業項目·地理位置:桃園市桃園區中興里永安路289號1樓 ...
雄大行『高雄市|鹽埕區|公園二路』統一編號:79825978·營業項目:電器承裝業|電器安裝業|不動產買賣業·詳細記載營業時間·負責人·合夥人·商家是否開立發票·董事會·股票代號·前100大公司·財稅營業項目·地理位置:高雄市鹽埕區臨海里公園二路46之1號 ...
一發起重機行『臺南市|安平區|安平路』統一編號:87872024·營業項目:起重工程業|船舶出租業|貨櫃出租業·詳細記載營業時間·負責人·合夥人·商家是否開立發票·董事會·股票代號·前100大公司·財稅營業項目·地理位置:臺南市安平區港仔里安平路75巷18弄20號1樓 ...
正大電話器材行『新北市|新莊區|幸福路』統一編號:36279252·營業項目:醫療器材批發業|醫療器材零售業|不動產買賣業·詳細記載營業時間·負責人·合夥人·商家是否開立發票·董事會·股票代號·前100大公司·財稅營業項目·地理位置:新北市新莊區幸福路571號1Ｆ ...
慶虹企業社『桃園市|中壢區|慈惠三街』統一編號:19958609·營業項目:服飾品製造業|不動產買賣業|服飾設計業·詳細記載營業時間·負責人·合夥人·商家是否開立發票·董事會·股票代號·前100大公司·財稅營業項目·地理位置:桃園市中壢區興南里慈惠三街38號1樓 ...
文明堂筆墨莊『臺北市|中山區|民族東路』統一編號:01345761·營業項目:不動產買賣業|文具製造業|櫃檯買賣業·詳細記載營業時間·負責人·合夥人·商家是否開立發票·董事會·股票代號·前100大公司·財稅營業項目·地理位置:臺北市中山區民族東路512巷13弄16號1樓 ...
萃偉西服社『桃園市|八德區|廣福路』統一編號:43852367·營業項目:不動產買賣業|櫃檯買賣業·詳細記載營業時間·負責人·合夥人·商家是否開立發票·董事會·股票代號·前100大公司·財稅營業項目·地理位置:桃園市八德區大同里廣福路170號 ...
寶山企業社『宜蘭縣|蘇澳鎮』統一編號:42079099·營業項目:不動產買賣業|櫃檯買賣業·詳細記載營業時間·負責人·合夥人·商家是否開立發票·董事會·股票代號·前100大公司·財稅營業項目·地理位置:宜蘭縣蘇澳鎮聖湖里文聖路82號 ...
祥宏商號『臺南市|鹽水區|北門路』統一編號:72153807·營業項目:不動產買賣業|櫃檯買賣業·詳細記載營業時間·負責人·合夥人·商家是否開立發票·董事會·股票代號·前100大公司·財稅營業項目·地理位置:臺南市鹽水區岸內里北門路13之25號 ...
證券投資顧問事業經手人員自知悉公司推介予客戶某種有價證券或為全權委託投資帳戶執行及完成某種股票買賣前·相關網站分享資訊
金融控股公司年報應行記載事項準則
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附表二） （二）審計委員會運作情形或監察人參與董事會運作情形：開會次數、 每位獨立董事或監察人出（列）席率，以及其他應記載事項等資訊。（附表二之一、附表二之一之一） （三）依金融控股公司治理實務守則規定揭露之項目。但已揭露於公司網站者，得僅揭露參閱之網址。 （四）公司治理運作情形及其與金融控股公司治理實務守則差異 ...
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業從業 ...
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目前證券投資顧問事業之管理依據，主要為「證券投資信託及顧問法」、 「證券投資 顧問事業設置標準」、「證券投資顧問事業管理規則」、「證券投資信託及顧問事業互相 ... 由他事業兼營之利益衝突防範辦法等相關法令、證券投資信託及顧問事業與兼營他 事業或由他事業兼營之利益衝突防範實務守則、公會會員自律公約、全權委託投資 業務 ...
證券暨期貨法令判解查詢系統
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前言與宗旨為推展證券投資顧問業務，提升社會投資大眾對投顧事業之信心，投顧事業及其從業人員應重視倫理規範及內部控管，並避免利益衝突情事發生。 依此，各證券投資顧問事業有訂定業務人員行為準則之必要，俾利全體從業人員遵守。 觀諸美國、加拿大及香港等地制度，均有由業者自律制定道德規範（Ethi cs Codes）供業界各 ...
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 - 投信投顧公會
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中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會. 證券投資顧問事業從業人員行為準則. 財政部證券暨期貨管理委員會90年9月25日（90）台財證（四）第158440號函准予備查. 財政部證券暨期貨管理委員會91年5月28日（91）台財證（四）第120124號函准予備查. 財政部證券暨期貨管理委員會93年6月29日台財證 （四）第0930123411號函准予 ...
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業從業人員行 為準則
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前言與宗旨 為推展證券投資顧問業務，提升社會投資大眾對投顧事業之信心，投顧事 業及其從業人員應重視倫理規範及內部控管，並避免利益衝突情事發生。 依此，各證券投資顧問事業有訂定業務人員行為準則之必要，俾利全體從 業人員遵守。
29、 （ ） 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，經手人員自知悉 ...
item-29、 （ ） 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，經手人員自知悉公司推介..-11
29、 （ ） 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，經手人員自知悉公司推介予客戶某種有價證券或為全權委託投資帳戶執行及完成某種股票買賣前後幾日內，不得為本人或利害關係人帳戶買賣該種有價證券？ (A) 五日 (B) 五個營業日 (C) 七日 (D) 七個營業日. 編輯私有筆記及自訂標籤. 投信投顧相關法規- 101 年- 101-1投信投顧 ...
證券投資顧問事業從業人員行為準則，經手人員自知悉公司推介予客戶 ...
item-12. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則 ，經手人員自知悉公司推介予客戶..-12
依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則，經手人員自知悉公司推介予客戶某種有價證券或為全權委託投資帳戶執行及完成某種股票買賣前後幾日內，不得為本人或利害關係人帳戶買賣該種有價證券? (A)五日 (B)五個營業日 (C)七日 (D)七個營業日. 編輯私有筆記及自訂標籤. 投信投顧相關法規- 105 年- 105年第1次投信投顧相關 ...
試卷測驗- 105 年- 105年第1次投信投顧相關法規（含自律規範）乙科 ...
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所謂「股票型基金，依我國法令係指投資股票總額達基金淨資產百分之幾以上者? (A)三十 (B)五十 (C)七十 (D)一百. 查單字:關. 查單字:關. 12(C). 12. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則，經手人員自知悉公司推介予客戶某種有價證券或為全權委託投資帳戶執行及完成某種股票買賣前後幾日內，不得為本人或利害關係人帳戶買賣 ...
依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，經手人員自知悉公司推介予 ...
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依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，經手人員自知悉公司推介予客戶某種有價證券或為全權委託投資帳戶執行及完成某種股票買賣前後幾日內，不得為本人或利害關係人帳戶買賣該種有價證券？
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... 報經督察主管或其他由高階管理階層所指定之人允 許者，不在此限。 經手人員自知悉公司推介予客戶某種有價證券或為全權委託投 資帳戶執行及完成某種股票買賣前後七日內，不得為本人或利 害關係人帳戶買賣該種有價證券。 但得事先獲得 ...
