證券商違反證券交易法或依證券交易法所發布之命令除依證券交易法處罰外主管機關並得視情節之輕重為下列處分
元大證券金融股份有限公司經由黃廷賢開業於臺北市松山區敦化南路一段66號12樓已有2年7個月(2017-03-23),開立統編:05067113提供消費者證券金融業|證券金融業各種商品·技術·服務。 ...
宇能企業社經由江毓龍開業於新北市金山區中山路164號已有14年7個月(2005-03-15),開立統編:21508685提供消費者儀器、儀表安裝工程業|鎖匙業|刻印業|精密儀器零售業各種商品·技術·服務。 ...
新黑松有限公司經由張絜菱開業於臺中市大肚區王福街678巷6號1樓已有2年2個月(2017-08-31),開立統編:89323221提供消費者綜合營造業|土木包工業|室內裝潢業|門窗安裝工程業各種商品·技術·服務。 ...
日勝衛廚經由陳玉珠開業於金門縣金城鎮民權路146號已有12年(2007-10-18),開立統編:09823765提供消費者電器安裝業|水器材料零售業|電器零售業|家具、寢具、廚房器具、裝設品零售業各種商品·技術·服務。 ...
廣崴工程有限公司經由張靜怡開業於臺中市豐原區永康路105巷2之5號2樓已有2年6個月(2017-04-05),開立統編:28738992提供消費者綜合營造業|土木包工業|室內裝潢業|門窗安裝工程業各種商品·技術·服務。 ...
王進榮個人計程車行經由王進榮開業於嘉義縣番路鄉江西村大宅塘11號已有27年4個月(1992-06-16),開立統編:66593953提供消費者計程車客運業|小客車租賃業|計程車客運服務業各種商品·技術·服務。 ...
蔡忠自營計程車行經由蔡忠開業於新北市中和區民生街16巷4之1號2樓已有35年1個月(1984-09-15),開立統編:34715687提供消費者計程車客運業|公路汽車客運業|市區汽車客運業各種商品·技術·服務。 ...
基隆海港大樓理髮室經由陳瑛芝開業於基隆市仁愛區港西街8號已有27年1個月(1992-11-14),開立統編:00279905提供消費者住宅及大樓開發租售業|不動產投資業各種商品·技術·服務。 ...
瑩格企業股份有限公司經由陳錦宏開業於新竹縣竹北市竹北里中山路378號1樓已有2年4個月(2017-06-05),開立統編:89303484提供消費者首飾及貴金屬批發業|首飾及貴金屬零售業|礦石批發業|礦石零售業各種商品·技術·服務。 ...
永茂煤氣行經由何建興開業於雲林縣北港鎮華勝里華勝路118號1樓已有3年4個月(2016-06-30),開立統編:63632644提供消費者煤零售業|木炭零售業|石油製品零售業|加氣站業各種商品·技術·服務。 ...
證券商違反證券交易法或依證券交易法所發布之命令除依證券交易法處罰外主管機關並得視情節之輕重為下列處分·相關網站分享資訊
裁罰案- 大慶證券股份有限公司及其受僱人員違反證券管理法令之處分案。(金管證券字第1060049937號；金管證券 ...
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顯有配合發行公司及遠東銀行辦理詢圈配售情事，核已違反證券商管理規則第28條第1項、第2項及證券商負責人與業務人員管理規則第18條第3 項規定 ...
法源法律網-相關法條
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檢視現行法規, 證券交易法（ 民國99 年06 月02 日 非現行法規 ）. 檢視現行法條, 第36 條, 已依本法發行有價證券之公司，除經主管機關核准者外，應依下列規定公告並向主管機關申報： 一、於每會計年度終了後三個月內，公告並申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告。 二、於每半會計年度終了後二個月內， ...
證券暨期貨法令判解查詢系統
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三）最近半年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款、第三款、證券交易法第六十六條第二款、期貨交易法第一百條第一項第二款或信託業法第四十四條第一款規定之處分。 （四）最近一年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第四款、證券交易法第六十六條第三款、期貨交易法第一百條第一項第三款或信託業法第四十 ...
證券交易法理論與實務 - Google 圖書結果
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發行股價與發行股數經發行人與主要承銷商協議決定後,承銷團再與發行人簽定承銷
契約,承銷團彼此間亦簽定承銷團契約以決定承銷團各參與者之權利義務,股票發行
價格議定後,股數即由主要承銷人參考圈購股數及股價,當天分發給簽購之機構投資人
,發行價格之議定與股數之分配,通常於股市收盤後進行,承銷契約簽定後,通常第二天
...
證券法規: - 第 30 頁 - Google 圖書結果
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從事證券買賣之從業人員,也增達數千人,而掛牌經營之證券商亦多達兩百餘家,其中臺北一地即有一百餘家之多。惟證券商間之競爭亦隨之日趨激烈,而商店兼營或個人經營之證券商亦逐漸被淘汰。至民國四十四(一九五五)年六月間,臺灣全省之證券商,經減少至約二百家,臺北市僅剩約有八十家。而臺灣之證券店頭市場,可謂於此時期方奠下 ...
裁罰案- 富邦綜合證券股份有限公司處分案。(金管證券字第1060023561號)-金融監督管理委員會證券期貨局全球資訊網
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事實及理由： 一、事實：本會檢查局於105年11月3日至11月24日，派員對受處分人進行一般業務檢查，發現受處分人辦理光環科技股份有限公司第一次有擔保及第二次無擔保可轉換公司債(下稱光環一、光環二)、大江生醫股份有限公司第一次無擔保可轉換 ...
相關法條 - 法源法律網 - 領航臺灣法學資料庫的第一品牌
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檢視現行法規 證券交易法 （ 民國 101 年 01 月 04 日 非現行法規 ） 檢視現行法條 第 56 條 主管機關發現證券商之董事、監察人及受僱人，有違背本法或其他有關法 令之行為，足以影響證券業務之正常 ...
除依證券交易法處罰外，主管機關並得視情節之輕重，為下列何種處分？
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證券商違反證券交易法或依證券交易法所發布之命令者，除依證券交易法處罰外，主管機關並得視情節之輕重，為下列何種處分？ 期貨/證券 ...
證券商違反「證券交易法」或該法所發布之命令者，除依「證券交易法」處罰 ...
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證券商違反「證券交易法」或該法所發布之命令者，除依「證券交易法」處罰外，主管機關並得視情節之輕重，為下列何種處分?
9. 證券商違反「證券交易法」或該法所發布之命令者，除依 ... - 阿摩線上測驗
item-9. 證券商違反「證券交易法」或該法所發布之命令者，除依「證券交易法」處罰外，主..-13
證券商違反「證券交易法」或該法所發布之命令者，除依「證券交易法」處罰外，主管機關並得視情節之輕重，為下列何種處分? (A)警告 (B)六個月以內之停業 (C)營業 ...
