期貨商負責人及業務員管理規則

期貨商業務員英文資格測驗說明手冊

一 期貨商業務員英文資格測驗說明手冊 壹、測驗依據 依據「期貨商負責人與業務人員管理規則」、行政院金融監督管理委員會證券期貨局 九十三年八月十六日證期七字第0930003947號函辦理。 貳、報名資格

期貨業務員-應考須知,來勝金融證照考試網 - 高點

期貨業務員考試科目包括,期貨交易法規,期貨交易理論與實務,,來勝金融證照網,超強 名師執教項目包含CFA,證券業務員,證券分析師,投信投顧業務員,信託業務員,理財 ... 期貨結算機構管理規則; 期貨商設置標準; 期貨商管理規則; 期貨商負責人或業務員 管理規則; 證券商經營期貨交易輔助業務管理規則; 期貨交易所股份有限公司業務 規則 ...

期貨商業務員 _ 證券暨期貨市場發展基金會簡介 _ 證照中心 – 104教育網

期貨商業務員,根據期貨商負責人及業務員管理規則規定，需具有期貨商業務員的證照資格，由所屬公司申請工作證之後，才能從事期貨交易事項。

證券商負責人與業務人員管理規則 - 證券暨期貨法令判解查詢系統

第四條 證券商業務人員，不得兼任國內外其他證券商任何職務。但證券商法令遵循人員、內部稽核人員、風險管理人員及主辦會計人員兼任國外證券關係企業相同性質職務者，不在此限。 前項所稱關係企業，適用公司法關係企業章之規定。 證券商之下列業務人員不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦，但其他法令另有 ...

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法規名稱：, 期貨商負責人及業務員管理規則. 公布日期：, 民國104 年08 月31 日. 沿革資訊：, 中華民國104年8月31日金融監督管理委員會金管證期字第1040034832號令修正發布第7條、第7條之1條文 ...

最新法令函釋- 修正「證券商負責人與業務人員管理規則」部分條文、「期貨商負責人及業務員管理規則」第三 ...

修正「證券商負責人與業務人員管理規則」部分條文、「期貨商負責人及業務員管理規則」第三條之一、第七條與「槓桿交易商管理規則」第二十條。(金管證券字第1020052674號)

期貨商負責人及業務員管理規則

期貨商之負責人及業務員，除不得有本法第 六 十 三 條及期貨商管理規則 第 五 十 五 條所禁止之行為外，並不得有下列行為： 一、製作廣告及宣傳資料有違反法令規定之情事。 二、於期貨交易人開戶前，未告知期貨交易流程、交易費用、繳交保證金及 ...

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期貨商負責人及業務員管理規則

三、有其他學經歷足資證明其具備期貨專業知識及經營管理經驗，可健全有效經營 期貨商業務者。 期貨商聘任總經理，應事先檢具規劃人選符合前項資格之證明文件， 報期貨交易所審查合格轉報金融監督管理委員會（以下簡稱本會）備查後，始得充任。 外國期貨商在中華民國境內分支機構負責人，應具備第二項之資格，並事先檢具有關  ...

期貨商負責人及業務員管理規則

法規名稱：, 期貨商負責人及業務員管理規則. 修正時間：, 中華民國104年8月31日. 立法沿革：, 中華民國104年8月31日金融監督管理委員會金管證期字第1040034832 號令修正發布第7條、第7條之1條文. 法規體系：, / 行政/ 金融監督管理委員會 / 證券 期貨 ...